一、概述

風險：一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，會對項目目標產(chǎn)生某種正面或負面的影響

風險的屬性：

1、隨機性：風險事件的發(fā)生及其后果都具有偶然性

2、相對性：同樣的風險對于不同的主體有不同的影響

項目風險承受能力的影響因素：

（1）收益的大小

（2）投入的大小

（3）項目活動的主體地位和擁有的資源

3、可變性

（1）風險性質(zhì)的變化

（2）風險后果的變化

風險后果包括：頻率、收益、損失

（3）出現(xiàn)新的風險

風險的分類：

1、按風險后果劃分：

（1）純粹風險(無法獲得利益)

（2）投機風險(可能獲得利益)

2、按風險來源劃分：自然風險、人為風險

3、按風險影響范圍劃分：局部風險、總體風險

4、按風險的可預(yù)測性分：

（1）已知風險(材料價格波動)

（2）可預(yù)測風險(機械故障)

（3）不可預(yù)測風險(地震、百年不遇的暴雨、通貨膨脹、政策變化等)

5、其他

二、規(guī)劃風險管理

概念：決定如何進行規(guī)劃和實施項目風險管理活動的過程

ITO圖：

風險管理計劃：

方法論

角色與職責

預(yù)算

時間安排

風險類別

風險概率和影響的定義

概率和影響矩陣

修改的項目干系人承受度

報告格式

跟蹤

三、識別風險

概念：判斷哪些風險會影響項目，并以書面形式記錄其特點

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、信息收集技術(shù)：頭腦風暴法（面對面，集思廣益）、德爾菲法（匿名的方式、問卷）、訪談、根本原因分析（通過考慮風險的根本原因，制定有效的風險應(yīng)對措施）

2、圖解技術(shù)

因果圖(魚骨圖)：用于識別風險的成因

系統(tǒng)或過程流程圖：個要素之間如何相互聯(lián)系和因果傳導(dǎo)

影像圖：顯示因果影響，按時間順序排列的事件，以及變量與結(jié)果之間的其他關(guān)系

3、SWOT分析法

從項目的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅出發(fā)，對項目進行考察，從而更全面地考慮風險。

風險登記冊內(nèi)容：

1、已識別出的風險清單

2、潛在的風險應(yīng)對措施清單

3、風險的根本原因

4、風險類別的更新

四、實施定性風險分析

概念：對風險概率和影響進行評估和匯總，進而對風險進行排序，以便隨后進一步分析或行動

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風險概率與影響評估

風險概率是風險發(fā)生的可能性，風險影響是當風險發(fā)生時對項目目標的影響，項目目標包括時間、成本、范圍、質(zhì)量等，包括正面影響和負面影響

2、概率和影響矩陣

利用查詢表和概率影響矩陣對風險的重要性優(yōu)先級進行評估

3、風險分類

通過對風險進行分類，有利于采取有效的風險應(yīng)對措施

4、風險數(shù)據(jù)質(zhì)量評估

檢驗風險的理解程度及風險數(shù)據(jù)的精確性、質(zhì)量、可靠性和完整性

5、風險緊迫性評估

需要越早作出響應(yīng)的風險具有越高的緊急程度

五、實施定量風險分析

概念：就識別的風險對項目總體目標的影響進行定量分析

ITO圖：

數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù):

訪談:對風險概率及其對項目目標產(chǎn)生的后果進行量化分析

概率分布:★(對比)定性風險分析的工具和技術(shù)（風險概率和影響評估、概率和影響矩陣）

定量風險分析和模型技術(shù)：

1、敏感性分析

判斷哪些風險對項目具有最大的潛在影響

舉例說明：z=aX+bY

固定a不變，改變b，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢

固定b不變，改變a，給出一系列X,Y的數(shù)據(jù)觀察z的變化趨勢

2、預(yù)期貨幣價值(EMV)

用途是決策樹分析

預(yù)期貨幣價值=每個可能結(jié)果的數(shù)值與其發(fā)生概率相乘之后累加匯總

舉例：線路1的EMV=30*60%+60*40%=18+24=42分鐘

3、模型和模擬

蒙特卡洛分析

項目模擬用一個模型，將詳細規(guī)定的各項不確定性換算為它們對整個目標層次上的目標所產(chǎn)生的的潛在影響。項目模擬一般采用蒙特卡洛技術(shù)。

六、規(guī)劃風險應(yīng)對

概念：針對項目目標制定提高機會、降低威脅的方案和行動

ITO圖：

消極風險或威脅的應(yīng)對策略：

1、回避：

采取行動，消除風險

2、轉(zhuǎn)移

轉(zhuǎn)移給第三方(例如買保險)

3、減輕

通過降低風險的概率或影響

4、接受

項目團隊巨鼎接受風險的存在，該策略可以是被動或主動的

積極風險或機會的應(yīng)對策略：

1、開拓

積極進取，確保機會實現(xiàn)

2、分享

第三方，使項目得到更大的好處

3、提高

提高機會發(fā)生的概率或積極影響

七、控制風險

概念：在整個項目生命周期中，跟蹤已識別的風險、檢測殘余風險、識別新的風險和實施風險應(yīng)對計劃，并對其有效性進行評估

ITO圖：

工具與技術(shù)：

1、風險再評估

通過風險管理各過程，識別并重新評估新的風險、刪除過時風險。

2、風險審計

檢查并記錄風險應(yīng)對措施在處理已識別風險及其根源方面的有效應(yīng)，

以及風險管理過程的有效性

3、偏差與趨勢分析

分析偏差、預(yù)估趨勢，揭示進度、成本等項目風險

4、技術(shù)的績效測量

將取得技術(shù)成果與計劃相比，預(yù)測項目范圍目標成功過程度

5、儲備分析

分析確定剩余應(yīng)急儲備與剩余的風險的匹配度